или присоединиться к команде Фальконри®
на еженедельную рассылку независимой аналитики финансовых рынков
Советы, которые приносят и сохраняют деньги
-
Экономист, предприниматель, основатель бренда финансового консультирования «Фальконри ®»
-
Инвестиционный советник в реестре Банка России №217, профессиональный участник рынка ценных бумаг, член саморегулируемой организации АМИКС
-
Финансовый консультант (7.0 уровень квалификации)
-
Налоговый консультант, Член Палаты Налоговых Консультантов
-
Квалифицированный инвестор
-
Автор стратегий автоследования. Перейти к стратегиям
-
Опыт на рынке ценных бумаг с 2008 г.
-
Специалист по брокерско-дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению инвестиционными фондами
-
Значительный опыт работы в органах исполнительной власти и на госслужбе
-
Женат, отец троих детей
-
Более семи лет жизни за рубежом (Кипр, Мексика)
РАСКРЫТИЕ ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ согласно требованиям указания Банка России от 28 декабря 2015 г. № 3921-У “О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг”
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального
участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке
(при наличии двух последних), или фамилия, имя, отчество
(при наличии последнего) профессионального участника рынка
ценных бумаг – индивидуального предпринимателя
Индивидуальный предприниматель Соколов Максим Евгеньевич
(Фальконри Инвестментс, Falconry Investments)
Дата раскрытия: 30.03.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время раскрытия: 23:59
Идентификационный номер налогоплательщика
502912959909
Дата раскрытия: 30.03.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время раскрытия: 23:59
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг
+7 999 9852112 (телефон)
Дата раскрытия: 30.03.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время раскрытия: 23:59
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг
falconryinvestments@yandex.ru
Дата раскрытия: 30.03.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время раскрытия: 23:59
Сведения о факте (фактах) внесения записи о лице в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг или о факте внесения сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников, и ссылка на официальный сайт Банка России www.cbr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» для подтверждения сведений о выданной (выданных) лицензии (лицензиях) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) сведений о включении юридического лица либо индивидуального предпринимателя в единый реестр инвестиционных советников
30.03.2023 запись №217 о включении в единый реестр инвестиционных советников.
Дата раскрытия: 30.03.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время раскрытия: 23:59
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, инвестиционных советников (далее – СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения
Принят в члены саморегулируемой организации
Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников (СРО АМИКС)
Дата раскрытия: 30.03.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время раскрытия: 23:59
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии)
Договор об инвестиционном консультировании
Актуально с 30.03.2023 по наст. время
Положение об определении инвестиционного профиля клиента
Актуально с 30.03.2023 по наст. время
Декларация об общих рисках на рынке ценных бумаг
Порядок рассмотрения обращений ИП Соколов
Дата раскрытия: 30.03.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время раскрытия: 23:59
Прочая информация
По состоянию на текущую дату Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в налоговый орган не предоставлялась.
По состоянию на текущую дату Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность не составлялась.
Расчет собственных средств по состоянию на текущую дату не составлялся.
Фактов технических сбоев и фактов возобновления работоспособности в автоматизированных системах ИП Соколов М.Е. не зафиксировано.
Судебные споры с участием ИП Соколов М.Е. отсутствуют.
Дата раскрытия: 30.03.2022
Период актуальности: действует по настоящее время
Время раскрытия: 23:59
Информация об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги инвестиционного советника: Канал «Биржевая шифровка» и чат «PRO Биржевую шифровку» (Telegram), сообщество «Инвестиции с Фальконри» (VK), группа «Мои инвестиции с Фальконри» (OK)
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг: отсутствуют
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг: Приемная инвестсоветника по адресу: г. Москва, Ломоносовский пр-т, д. 29 корп.3 или удаленно через личный кабинет
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Информация о принятии инвестиционным советником решения о направлении в Банк России заявления об исключении сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников: не направлялось
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера(порядка определения размера) указанных расходов: Денежные средства из расчета 100 руб. за каждый дополнительный печатный лист, начиная со второго экземпляра документа перечисляются безналичным переводом на банковский счет инвестсоветника
Получатель: ИП Соколов М.Е.
Расчетный счет: 40802810102580005629
Банк (Bank): АО “АЛЬФА-БАНК”
Кор. счёт (Correspondent Account): 30101810200000000593
БИК (BIC): 044525593
SWIFT: ALFARUMM
Юридический адрес банка:
107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Сведения о лице, осуществляющем функции внутреннего контролера: в соответствии с законодательством России о рынке ценных бумаг обязанности контролера профессионального участника возложены на Соколова Максима Евгеньевича, руководителя инвестиционного советника
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между инвестиционным советником и его клиентами: Соглашение об электронном документообороте
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 766 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных: аффилированные лица у независимого инвестиционного советника ИП Соколов Максим Евгеньевич отсутствуют
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении инвестиционного советника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности инвестиционного советника в отношении отдельных или всех клиентов инвестиционного советника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов инвестиционного советника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение инвестиционного советника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, с указанием: даты и времени возникновения технического сбоя; описания последствий технического сбоя; фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя: технические сбои в системах инвестиционного советника не зафиксированы
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Информация об устранении технического сбоя с указанием: фактических причин технического сбоя; даты и времени устранения технического сбоя; описания последствий технического сбоя: технические сбои в системах инвестиционного советника не зафиксированы
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием: фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации; даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации; предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации: информация раскрыта полностью
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием: фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации; даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации: доступ не прекращался
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для ЭВМ, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление ИИР, с указанием: наименования суда, рассматривающего спор; номера дела; даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации; даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде; размера искового требования: судебных споров не имеется
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах ЭВМ с указанием: наименования программы; наличия аккредитации программы; даты аккредитации программы; полного и сокращенного (при наличии) наименования и адреса сайта в сети «Интернет» организации, осуществившей аккредитацию; описания рисков, связанных с использованием программы, или ссылки на страницу сайта в сети «Интернет», содержащую описание указанных рисков; информации о вознаграждении инвестиционного советника, связанном с использованием программы (в случае взимания указанного вознаграждения): Программа автоконсультирования Sovetnik.io, модуль «Модельные портфели» (версия 1.0), аккредитованная 04.08.2022 СРО НФА, в порядке, установленном Банком России на основании пункта 6 статьи 6.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”
Подробная информация о стратегиях, рисках и тарифах размещена в личном кабинете по адресу
https://lk.falconry-investments.ru/
Дата раскрытия: 27.05.2023
Период актуальности: действует по настоящее время
Время: 23:59
Предоставление информации получателям финансовых услуг в соответствии с Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников
Миссия
Цели
Принципы и ценности
Наши рекомендации свободны от заинтересованности в продаже продуктов и услуг финансовых организации. Мы не принимаем какие-либо комиссии и вознаграждения
Наш абсолютный приоритет - защита и сохранение сбережений. Мы гарантируем пониженный риск в наших решениях
Приложим все усилия, чтобы Ваши вложения справедливо вознаграждались и получали доход
При необходимости ведем рукописные бумажные книги, чтобы свести к минимуму вероятность утечек данных по электронным каналам
Профессионализм
Давать обоснованные рекомендации в отношении сбережений, инвестиций и конкретных жизненных обстоятельств - это наша главная и единственная работа. Мы постоянно отслеживаем тенденции на рынке, чтобы предоставлять Вам только качественные решения
В любой сделке мы всегда на Вашей стороне, подбираем инструменты и решения, которые подходят именно Вам
Вы всегда получаете объективную оценку возможности достижения Ваших целей. Мы стараемся быть максимально доступными, чтобы ответить на все Ваши вопросы
Выстраиваем отношения с клиентами с прицелом на Ваше сопровождение на деситялетия вперед. Несем ответственность за наши рекомендации, а зарабатываем только, если Вы получаете пользу
Как это работает?
ГАРАНТИЯ ФАЛЬКОНРИ® - ЕСЛИ ВАС НЕ УСТРОИЛО КАЧЕСТВО УСЛУГИ ВЫ МОЖЕТЕ ПОЛНОСТЬЮ ВЕРНУТЬ УПЛАЧЕННЫЕ ЗА КОНСУЛЬТАЦИЮ СРЕДСТВА
Услуги и цены
60 тыс. руб.
Составление личного финансового плана (помощь в постановке финансовых целей, сведение к минимуму рисков их достижения, составление и заполнение таблицы ЛФП, формирование инвестиционного портфеля, консультации по общим финвопросам) Включает не менее 3 личных встреч*.
300 тыс. руб. в месяц
Персональное сопровождение советником физического лица. Полное покрытие по всему спектру вопросов личных финансов, финансового планирвоания и управления капиталом ФЛ, индивидуальный подбор финансовых инструментов и продуктов, включая доверительное управление, представительство перед всеми финансовыми организациями, услуги Family Office, составление справок и деклараций, сопровождение портфелей ЦБ, индивидуальные инвестиционные и финансовые рекомендации по необходимости.
30 тыс. руб.
Составление портфеля ценных бумаг под задачу клиента. Включает не более 2-х личных консультаций.
0,5% от стоимости активов
Сопровождение портфеля ценных бумаг на 1 год и более. Включает регулярное получение ИИР, не более 2-х личных консультаций в течение года.
от 10 тыс. руб.
Инвестиции в драгметаллы и бриллианты.
От 50 тыс. руб. в год
Инвестиции в недвижимость. Подбор объекта инвестирования на рынке российской и зарубежной недвижимости. Получаете сравнительный анализ не менее 3-5 объектов инвестирования, а также мотивированную рекомендацию в отношении посреднических/ риэлторских контор и застройщиков.
от 5 тыс. руб.
Индивидуальная финансовая консультация/ИИР (конъюнктура финансовых рынков, разбор конкретного инструмента, налоговый вопрос, связанные с операциями на рынках ценных бумаг, а также подбор пенсионного плана, страхования жизни, ПИФ, объекта недвижимости, брокера и т.п.)
15 тыс. руб.
Заполнение налоговой декларации
В случае досрочного прекращения договора на сопровождение ЛФП или портфеля ЦБ сумма вознаграждения по договору в год расторжения рассчитывается как:
Вознаграждение консультанта = 0,005*A*t/365,
где А – величина портфеля, в руб.
t - Количество полных дней действия договора на сопровождение портфеля или личного финансового плана
Госслужащим и военнослужащим
Для госслужащих
- Ваш статус не повод отказываться от Ваших финансовых целей и их ускоренной реализации!
- Формирование инвестиционных портфелей и личных финансовых планов из законодательно разрешенных инструментов во избежание нарушений нормативных актов, регулирующих Вашу работу
- Помощь в заполнении справок о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера
- Выберете инвестиции, которые поддержат Ваш особый статус в Обществе
Для военнослужащих
- Ваша важная для страны роль заслуживает законного использования всего спектра разрешенных финансовых инструментов инвестирования для достижения жизненных целей Вашей семьи
- Когда Ваша профессия – рисковать жизнью, Ваш долг – поддержать и финансово защитить всех членов Вашей семьи, даже если Вас не окажется рядом
- Оптимальные решения для нерегулярного поступления доходов, в частности в периоды между командировками
Пенсионные накопления
- Никогда не рано и не поздно начать формировать капитал для своего обеспечения в старости!
- Выбор наилучших пенсионных планов в России и за рубежом
- Альтернативные варианты долгосрочных консервативных вложений
- Используйте лучшие возможности пенсионной реформы в России в 2024 г.
Социальные и экологические проекты
В Фальконри ® мы следуем духовной стороне нашего развития и стараемся внести свой посильный вклад в укрепление богатого культурного наследия нашей страны путем возрождения традиций соколиной охоты. В данном элитарном занятии мы черпаем вдохновение, берем философские основы нашей профессии и направляем часть заработанных средств на цели данного проекта.
Скоро здесь появятся более подробные отчеты, а пока мы предлагаем посетить Вам с семьей и друзьями Центр соколиной охоты К.Соколова в Подмосковье.
- По вопросам сотрудничества по социальным проектам пишите на почту falconryinvestments@mail.ru